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6份券商半年报问询函直指股票质押业务 申万宏源等4家已作回复
阅读:3939 2019-10-19 16:56:46
杨广儒坑新闻

9月18日晚,沈万宏远披露了他对深交所2019年半年度报告询价信的回复内容。答复主要包括三个方面:其他业务中贸易销售涉及的具体业务情况以及收入大幅增加的原因、金融资产减值准备和经营活动现金流出大幅增加。其中,金融资产减值准备的回收备受市场关注。

截至《证券报》新闻稿,已有6家a股上市证券公司收到交易所的半年度报告查询,分别是西部证券、东北证券、东方证券、申万红元、第一创业和苏州证券。其中,申万鸿源、第一创业、东北证券和西部证券都做出了回应。这些询价信中的问题都直接指向证券公司的股票质押业务。

西方证券质押新闻热点研究

本周,许多证券公司的股票质押新闻频繁出现在“热门搜索”上,其中包括西方证券。

9月17日,一份关于上市公司诉讼的公告引起了业内的广泛关注。诉讼人是西方证券公司。西部证券表示,由于新伟集团控股股东王静违约,西部证券于2019年9月5日向北京市第一中级人民法院申请强制执行,要求王静支付5亿元未偿本金及实现债权发生的相应利息、延期利息、违约金和费用。

据了解,西方证券提到的违约实际上是王静对西方证券进行的股票质押回购交易。此前,王静将自己持有的新伟集团7000万股股份质押给西方证券,以获得5亿元的融资贷款。然而,王静没有按照约定回购质押股份,于是西方证券决定申请强制执行。

诉讼公告第二天,西部证券将回复深交所对公司2019年半年度报告的质询。《证券报》记者注意到,此次回复的主要内容是公司股票质押业务的风险控制和贷后情况。

对此,2019年上半年,公司为质押目标新伟集团计提资产减值准备6259.2万元,累计计提资产减值准备1.5亿元。在这种情况下,西方证券表示,计算主要基于:总体而言,新伟集团的前景不确定,但考虑到其重组项目原则上已经得到国防科工委的批准,其实际控制人及其协同行动人员也对其未能履行《补偿协议》承诺的业绩进行了补偿,因此暂时不考虑基于清算价值的估值。因此,西方证券(Western Securities)认为,新伟集团的公允价值可以参考可比公司pb和证券公司梁荣客户担保的证券资产的公允价值中的较低者,基于这一估值确定当期的预期现金流为3.5亿元,并将合同项下应收现金流与预期现金流之间的差额的现值确认为减值损失。

本交易所专注于股票质押和减值准备

事实上,今年以来,监管部门已经从半年度报告查询、监管罚款、现场检查等方面加强了对证券交易商股票质押业务的监督管理。

据《证券报》记者统计,截至9月18日,已有6家证券交易商收到交易所半年度报告的查询。交易所的两大问题是股票质押业务的发展和减值准备。

关于股票质押业务的发展,本所提出的补充内容主要集中在证券交易商相关业务的发展、现有项目的期限结构、风险管控以及自有资金参与股票质押业务规模的增加。减值准备主要集中在质押股份市值变化、违约、诉讼、减值测试方法、减值计算基础、减值准备合理性等方面。

与此同时,监管部门也在升级针对此类证券业务的监管措施。据《证券报》记者不完全统计,财富证券、中国邮政证券、万联证券等许多证券公司因股票质押业务违规被罚款。

此外,自今年年初以来,监管部门也加强了对证券公司股票质押业务的监督管理。近期开展了现场核查工作,出现了证券公司股票质押业务部分业务定位不清、风险意识薄弱、审计控制不严、尽职调查不全、贷后风险管理流于形式等诸多问题。不难看出,监管部门正在不断加强对证券公司股票质押业务的监管和现场检查,保持严格依法处置的决心,保障证券公司股票质押业务的健康发展。

资料来源:《证券日报》

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